筑牢合规防线！凯行开展反洗钱工作管理规则专题培训

为加强和规范律师行业反洗钱工作，提高律师行业防范洗钱风险能力，进一步提升本所律师及工作人员的反洗钱合规意识和风险识别防范能力，2026年9月4日，我所举办了“反洗钱工作管理规则解读”专题培训活动。我所管委会副主任、创所合伙人干志峰律师担任主讲人。全所律师、实习律师等50余人参与。

培训中，干志峰律师围绕当前反洗钱立法的重大变化与律师行业的法定义务进行了系统讲解。他首先梳理了洗钱罪上游犯罪范围的扩大、“自洗钱”行为入罪以及刑罚调整等立法动态，提示大家在代理涉及七类上游犯罪的案件时须重点关注委托资金来源的合法性。随后，他结合《中华人民共和国反洗钱法》《律师行业反洗钱工作管理办法》及《中华全国律师协会律师行业反洗钱工作指引》等法规和行业规范要求，详细介绍了律师事务所在客户尽职调查、受益所有人识别、大额及可疑交易报告、档案保存以及特别预防措施等方面的具体责任与操作规范。

此外，干志峰律师还结合律师执业实际，重点分析了日常业务中应当警惕的各类风险信号，如客户身份异常、资金来源不明、对法律服务本身不关心却坚持使用律所账户收付款等情形，并讲解了强化尽职调查与简化尽职调查的适用条件。他特别强调了提交可疑交易报告与律师保密义务之间的关系，指出该报告义务属于法定例外情形，依法提交不影响律师继续提供服务，但绝不能在明知涉嫌犯罪后仍协助洗钱。

通过本次培训，全所人员对反洗钱工作的法律要求与实务要点有了更加清晰的认识。我所将以此次学习为契机，进一步完善反洗钱内控制度，持续提升合规风险防范能力，切实履行好律所和律师在反洗钱工作中的社会责任。